档案局行政执法服务指南

为规范档案局行政执法行为，保障公民、法人和其他组织的合法权益，提高行政执法效率和服务质量，依据《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国档案法实施条例》《档案行政处罚程序规定》等相关法律法规，结合我区档案行政执法工作实际，制定本指南。

一、适用范围

本指南适用于新林区档案局开展的各类档案行政执法活动，包括行政检查、行政处罚及相关配套服务，覆盖机关、团体、企业事业单位、其他组织和个人，以及档案服务企业的档案管理与服务活动，明确执法流程、办事时限、权利义务等，为行政相对人提供清晰指引。

二、执法主体

1.执法主体：新林区档案局

2.执法要求：执法人员需持有效行政执法证件，实行两名以上(含两名)执法人员共同执法，全程出示执法证件，规范履行执法程序。

三、执法依据

1.《中华人民共和国档案法》(2020年修订)

2.《中华人民共和国档案法实施条例》(2024年施行)

3.《档案行政处罚程序规定》

4.《黑龙江省档案条例》及相关配套规章

四、核心执法事项及流程

(一)主要执法事项

1.行政许可：对提交申请机关、团体、企事业单位及其他组织，且档案属同级国家档案馆接收范围，经审核没问题的依法予以延期移交档案审核的行政许可。

2.行政处罚：对违反档案法律法规的行为，依法实施警告、罚款、没收违法所得等处罚。

3.关联服务：档案执法投诉举报受理、行政处罚救济指引、档案管理相关咨询指导。

(二)行政处罚核心流程(结合执法要点)

1.立案：对符合立案条件的档案违法案件，及时立案查处，明确立案审批流程，确保案件受理规范。

2.调查：执法人员出示执法身份证件，由两名以上(含两名)执法人员共同开展调查取证工作，依法收集、固定相关证据，确保调查过程合法、证据真实有效。

3.简易程序适用：对事实清楚、情节简单、处罚较轻的违法行为，适用简易程序，当场制发行政处罚文书，必要时当场收缴罚款，并在事后及时报所属行政机关备案。

4.审查：对案件调查报告进行全面审理，重点核查案件违法事实、证据材料、调查取证程序、法律适用等情况，对主要证据不足的，及时补充调查；对涉嫌构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

5.告知：在作出行政处罚决定前，明确告知当事人作出处罚的事实、理由、依据，以及当事人依法享有的陈述、申辩、听证等权利；符合听证条件的，依法告知当事人听证权利，当事人要求听证的，及时组织听证。

6.决定：充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，成立的予以采纳，不得因当事人申辩而加重处罚；对情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，实行集体讨论决定；依法制作行政处罚决定书，并明确告知当事人对处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼；对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚，实施处罚时应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。

7.送达：行政处罚决定书在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，行政机关在7日内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。

8.执行：罚款、没收财物等处罚，使用法定部门制发的专用单据；严格落实处罚决定，督促当事人按期履行，对逾期不履行的，依法申请人民法院强制执行；执行过程中，持续督促当事人改正或者限期改正违法行为。

五、执法期限与时限要求

1.立案：对符合立案条件的案件，及时立案，一般自线索核查完毕之日起3个工作日内完成立案审批。

2.调查：调查取证工作一般自立案之日起30日内完成，情节复杂的案件，经批准可延长30日；检测、检验、鉴定等所需时间不计入调查期限。

3.听证：当事人提出听证申请后，3个工作日内决定是否受理，受理后7日前将听证通知书送达当事人，听证结束后15日内完成听证审查。

4.送达：当场交付当事人的，即时完成；当事人不在场的，7日内完成送达。

5.执行：当事人应当自收到行政处罚决定书之日起15日内缴纳罚款；逾期不缴纳的，每日按罚款数额的3%加处罚款，依法申请人民法院强制执行。

六、当事人的权利与义务

(一)权利

1.要求执法人员出示有效执法证件、申请执法人员回避的权利；

2.对案件事实、处罚理由和依据提出陈述、申辩的权利；

3.符合听证条件的，享有申请听证的权利；

4.查阅、复制案件相关材料(涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的除外)的权利；

5.对行政处罚决定不服的，可在60日内申请行政复议，或在6个月内提起行政诉讼的权利；

6.对执法人员的违法执法行为，有投诉举报的权利。

(二)义务

1.配合执法人员开展调查、检查工作，不得拒绝、阻碍执法活动；

2.如实提供与案件相关的文件、资料、证据等，不得隐瞒、伪造、篡改相关材料；

3.履行生效的行政处罚决定，按期缴纳罚款，及时改正违法行为；

4.配合司法机关开展相关调查工作(涉及涉嫌犯罪案件)。

七、投诉举报与监督渠道

1.投诉举报范围：档案执法人员违法执法、不作为、乱作为，以及各类违反档案法律法规的行为。